近期SEC以及FINRA对违规交易行为进行严查，影响到很多公司旗下交易员正常交易，甚至被停止交易，为了避免类似的情况发生，我们整理了常见的违规交易案例，防微杜渐，规范交易。 温馨提示：其实身处国内的投资者不出国也能在网上开户做空或买入美股、ETF（纽交所、纳斯达克或OTCBB上的股票），只要找能开国际账户的美国本土网上券商开立账户就可以，具体开户步骤可参考这里：http://www.e-investingguide.com/2011/05/firstrade-us-stock/ 违规交易类别 【1】Spoofing：反复挂单，撤单，大量的短时间内放假单子，没有成交的意思，属于欺诈市场。 【2】Layering：摆很多单子，打压价位，也就是通常说的坐庄，影响市场，也是欺诈行为，属于严重违规，2010年9月，美国一家公司因此被SEC罚款250万美元。 【3】Wash Sale Trading：这种做法前几年在中国交易员中很流行，通俗说就是自己打自己的单子，也是严重的违规，会被关账号。大家注意。 【4】Cross-trading：交易员之间相互打单子，也就是约定交易，最常见的例子，就是开始的时候ARCAMPL返费2元，一些交易员约定成交，相互打单，但是所有利润都被罚款，拿不到。 【5】Oversell：就是不可以空的股票，交易员先买100股，然后卖200股，而达到做空的目的，属于违规。 【6】配合交易：用不同券商旗下账户，相互约定交易，抬价位，做法隐蔽，在近期严格监管的情况下，也会视为严重违规。 Hold Ray |
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